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中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。

第一章　导　论

证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济／003

第二章　虚假陈述

2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述／033

安硕信息误导性陈述案评析／074

欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析／090

振隆特产虚假陈述案评析／118

参仙源虚假陈述案评析／133

第三章　内幕交易

中国证监会内幕交易行政处罚案例综述／147

张某军泄露内幕信息行政处罚撤销案评析／195

任某成操纵市场案评析／210

平潭发展内幕交易案评析／223

“老鼠仓”行政处罚案件综述／235

第四章　操纵市场

2016年操纵市场行政处罚案例综述／265

“沪港通”跨境操纵市场案评析／294

编造、传播虚假信息行政处罚案例综述／311

“弥达斯”编造、传播虚假信息案评析／343

第五章　证券公司

证券公司及其从业人员行政处罚案例综述／359

兴业证券未勤勉尽责案评析／395

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析／411

中德证券信息披露重大遗漏案评析

——论并购重组财务顾问的法律责任／425

第六章　证券服务机构

2016年证券服务机构行政处罚案例综述／447

中银律师事务所未勤勉尽责案评析／483

立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉

尽责案评析／501

利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析／516

第七章　基金公司

2016年私募基金机构违规经营行政处罚案例综述／531

陈某、清水源私募基金利益输送案评析／556

第八章　股东违法

2016年股东违法行为行政处罚案例综述／569

新洋丰股东违法案评析／597

李某超比例未公告及短线交易案评析／611

彭冰，北京大学法学院教授，法学博士，北京大学金融法研究中心副主任，主要研究领域包括金融法、证券法和公司法。

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书籍介绍

中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。